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各市(州)發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,有關(guān)省屬企業(yè)、承銷機(jī)構(gòu):
根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委《關(guān)于開(kāi)展2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2020〕942號(hào))要求,現(xiàn)就做好我省2021年度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作通知如下。
一、進(jìn)行全面系統(tǒng)排查
請(qǐng)各市(州)發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局對(duì)轄區(qū)內(nèi)2021年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查,掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息資金安排和風(fēng)險(xiǎn)狀況。對(duì)排查后存在償債風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券,列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象,第一時(shí)間組成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作專班,市級(jí)發(fā)展改革部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)親自過(guò)問(wèn),分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓應(yīng)對(duì),制定工作方案,定期進(jìn)行調(diào)度,及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、主承銷商等開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置,并派專人赴企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo),按照市場(chǎng)化、法治化原則,及時(shí)推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)。
二、開(kāi)展專項(xiàng)檢查
請(qǐng)各市(州)發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局加強(qiáng)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管,對(duì)轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開(kāi)展一次專項(xiàng)檢查。檢查應(yīng)重點(diǎn)包括以下內(nèi)容。
(一)存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。
(二)債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入批復(fù)、注冊(cè)文件和募集說(shuō)明書(shū)中約定的項(xiàng)目領(lǐng)域,如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關(guān)程序,是否存在違規(guī)挪用債券資金等問(wèn)題。
(三)信息披露情況。包括發(fā)行人是否按照注冊(cè)制改革要求,遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則,依法依規(guī)披露信息,中介機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)行人做好信息披露工作的履職盡責(zé)等情況。
(四)發(fā)行人資產(chǎn)重組情況。包括企業(yè)發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的,可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)。如企業(yè)發(fā)生或計(jì)劃進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,要對(duì)發(fā)行人的重組過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管,分析判斷資產(chǎn)重組是否增加債券償付風(fēng)險(xiǎn),督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序?qū)嵤┲亟M并履行相關(guān)義務(wù)。
(五)募投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效益情況。包括募投項(xiàng)目是否如期開(kāi)工、實(shí)施建設(shè),建設(shè)進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配,項(xiàng)目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說(shuō)明書(shū)約定(如有)辦理抵質(zhì)押手續(xù),已完工募投項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效益情況等。
(六)對(duì)以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券,檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評(píng)估和信息披露情況。
檢查過(guò)程中,如發(fā)現(xiàn)募集資金使用、資產(chǎn)重組等方面存在違法違規(guī)行為,請(qǐng)及時(shí)提出整改規(guī)范要求,并如實(shí)報(bào)告我委,我委將按國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行懲戒,并將懲戒等情況及時(shí)報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委,國(guó)家發(fā)展改革委記入企業(yè)信用信息檔案,并在事中事后監(jiān)管、信用評(píng)價(jià)工作中予以體現(xiàn)。
三、靠實(shí)管理責(zé)任
發(fā)展改革部門(mén)要堅(jiān)持安全第一,以能有效防范可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)為前提,以萬(wàn)一發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)能及時(shí)有效處置為前提,充分發(fā)揮屬地管理優(yōu)勢(shì),在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,注重同金融監(jiān)管部門(mén)的協(xié)調(diào)配合,切實(shí)擔(dān)負(fù)起屬地管理責(zé)任,通過(guò)項(xiàng)目篩查、風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督檢查等方式,扎實(shí)做好轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。我委將會(huì)同市級(jí)發(fā)展改革部門(mén)建立季度調(diào)度機(jī)制、月度當(dāng)面督導(dǎo)機(jī)制、報(bào)告通報(bào)機(jī)制和應(yīng)急處置機(jī)制。
(一)季度調(diào)度機(jī)制。每季度末對(duì)本轄區(qū)內(nèi)下一季度企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查,及時(shí)了解企業(yè)最新經(jīng)營(yíng)狀況,切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作。
(二)月度當(dāng)面督導(dǎo)機(jī)制。對(duì)企業(yè)償債能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控,提前一個(gè)月與將到期的企業(yè)債券發(fā)行人當(dāng)面溝通,了解發(fā)行人償債資金準(zhǔn)備情況,督促發(fā)行人按期足額還本付息。
(三)報(bào)告通報(bào)機(jī)制。市級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要及時(shí)將企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)情況報(bào)告我委。我委對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況,及時(shí)上報(bào)省政府、通報(bào)市(州)政府。
(四)應(yīng)急處置機(jī)制。對(duì)企業(yè)債券本息兌付出現(xiàn)突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的,第一時(shí)間開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置,防范潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn),防止風(fēng)險(xiǎn)外溢。
四、提高服務(wù)能力和管理水平
(一)加大企業(yè)債券對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的支持力度。堅(jiān)持企業(yè)債券資金跟項(xiàng)目走的原則,在推動(dòng)國(guó)家和省上重大戰(zhàn)略實(shí)施方面發(fā)揮更大作用,進(jìn)一步加大企業(yè)債券對(duì)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科技創(chuàng)新的支持力度。各市(州)發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局要根據(jù)各地發(fā)展實(shí)際,結(jié)合投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備,強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào),主動(dòng)上門(mén)服務(wù),積極引導(dǎo)培育轄區(qū)符合條件的企業(yè)通過(guò)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)展直接融資,有效拓寬企業(yè)融資渠道,著力緩解企業(yè)和項(xiàng)目融資難題。
(二)把握好國(guó)家緩解中小微企業(yè)融資難問(wèn)題、保障和服務(wù)疫情防控常態(tài)化條件下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的兩項(xiàng)支持政策。一是在2021年繼續(xù)鼓勵(lì)信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)行小微企業(yè)增信集合債券,為受疫情影響的中小微企業(yè)提供流動(dòng)性支持。允許債券發(fā)行人使用不超過(guò)40%的債券資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金,同時(shí)將委托貸款集中度的要求放寬為“對(duì)單個(gè)委貸對(duì)象發(fā)放的委貸資金累計(jì)余額不得超過(guò)5000萬(wàn)元且不得超過(guò)小微債募集資金總規(guī)模的10%”。二是對(duì)于自身資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、募投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)良好,但受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè),允許申請(qǐng)發(fā)行新的企業(yè)債券專項(xiàng)用于償還2021年內(nèi)到期的企業(yè)債券本金及利息。
五、其他工作
(一)請(qǐng)各有關(guān)省屬企業(yè)比照上述要求,認(rèn)真開(kāi)展企業(yè)債券存續(xù)期管理和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查。
(二)請(qǐng)各有關(guān)主承銷商定期排查主承銷債券的風(fēng)險(xiǎn)情況,早識(shí)別、早預(yù)警、早處置,及時(shí)向我委和市級(jí)發(fā)展改革部門(mén)報(bào)送有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況,積極主動(dòng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況將在企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)中予以體現(xiàn)。
(三)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作按照人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作的意見(jiàn)》(銀發(fā)〔2018〕296號(hào))具體實(shí)施。
(四)請(qǐng)各市(州)發(fā)展改革委、蘭州新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局,相關(guān)省屬企業(yè)和主承銷商將自查、排查情況和《甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表》,于2021年2月5日(星期五)前報(bào)送我委。
聯(lián)系人:牛 箐 0931-8929170(兼?zhèn)髡妫?/span>
郵 箱:gfgcjc@126.com
附件:甘肅省存續(xù)期企業(yè)債券本息兌付情況表
甘肅省發(fā)展和改革委員會(huì)
2020年12月31日